江山市人民政府法制办公室关于征求《江山市政府产业引导基金管理办法(征求意见稿)》意见的通知
发布日期:2018-06-11 信息来源:市法制办 作者: 字号:[ ]

为了进一步增强规范性文件制定的民主性和透明度,提高规范性文件制定质量,现将《江山市政府产业引导基金管理办法(征求意见稿)》全文公布,征求社会各界意见。有关单位和各界人士可以在2018年6月20日前,通过以下方式提出意见:

一、通过信函方式将意见寄至:江山市市区中山路118号,江山市法制办备案审查科,邮编324100;

二、通过电子邮件方式将意见发送至:jsfazhiban@163.com


江山市政府产业引导基金管理办法 

(征求意见稿)


第一章  总则

第一条 为加强和规范江山市政府产业引导基金(以下简称“产业引导基金”)的运作与管理,充分发挥政府资金的杠杆放大作用,支持江山产业转型升级,加快江山经济社会发展,根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》(浙政发〔2015〕11号)等文件精神,结合江山实际,制订本办法。

第二条  本办法所称产业引导基金是指由市政府设立并按市场化方式运作、不以盈利为目的的政策性基金,设立宗旨是贯彻落实市委、市政府经济发展战略,发挥财政资金的杠杆作用,引导金融资本和社会资本支持我市实体经济发展,促进国内外优质资本、项目、技术、人才向我市集聚,实现政府主导与市场化运作的有效结合,推动全市创业创新和产业转型升级。

第三条  产业引导基金按照“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则进行运作和管理。

第四条 产业引导基金初期规模5亿元(人民币,下同),资金来源为财政出资和基金投资收益等,以后视运作和管理情况报经市政府批准后逐步扩大规模。

第二章  组织架构

第五条  设立江山市政府产业引导基金管理委员会(以下简称“管委会”)行使决策管理职责,负责基金重大事项的决策和协调。管委会由市长任主任,分管副市长任副主任,成员由市府办、市发改局、经信局、财政局、国资办、科技局、金融办、经济开发区、商务局、农业局、招商局、市场监管局、旅委、国土局、规划局、监管办、林业局、水利局、环保局、安监局、法制办、人才办、人行、银监办、审计局等单位负责人组成。

第六条  管委会下设投资决策委员会(以下简称“投决委”),为产业基金具体投资决策机构,由市财政局提出投决委成员名单和议事规则,报管委会审定,成员原则上由管委会成员单位派员和相关专家组成。

第七条  管委会下设办公室,主要负责管委会的日常工作。办公室设在市财政局,由市财政局局长兼任办公室主任。

第八条 授权江山市国有资产经营公司(以下简称“市国资公司”)代行出资人职责,并负责组建江山市产业引导基金有限公司(暂定名,以下简称“市基金公司”)作为基金法人机构。市基金公司负责产业引导基金的日常投资与管理工作。

第三章  职责分工

第九条  管委会主要职责:审定投决委成员名单和议事规则;根据国家、省和市产业政策导向以及相关产业发展规划,研究确定产业引导基金的投资原则和投资要求,审定投决委提交的有关产业引导基金投资方向、投资方案、投资协议(子基金合伙协议)及确定子基金管理公司等重大事项;审议产业引导基金年度工作报告,监督产业引导基金投资进度和投资质量;协调和决策产业引导基金重大投资事项,为产业引导基金重大项目投资运作提供必要支持。

第十条  投决委主要职责:审查直接投资项目可行性方案和项目评估报告,提出决策意见;审查子基金合作方案和建议,包括审查批准阶段参股合作对象、与合作对象签订的投资合作协议等,提出决策意见;审查批准投资退出机制,包括退出时间和价格,提出决策意见。

第十一条  管委会办公室主要职责:负责管委会的日常工作,贯彻落实管委会有关基金发展的重大决策,研究制定产业引导基金投资指南,建立基金投资项目库,修订和完善产业引导基金具体实施意见和投决委议事规则,组织投决委对投资项目进行审议决策,定期向管委会报送基金投资进度和投资质量,协调基金运作管理中出现的问题,承办管委会交办的其他事项。

第十二条 市财政局主要职责:代表市政府履行出资人职责,负责筹措落实财政出资资金,组织开展对产业引导基金的财务监管,做好政策指导和统筹协调。

第十三条  行业主管部门主要职责:围绕我市经济社会发展战略和产业政策调控导向,研究提出相关领域基金投资指南,每半年向管委会办公室报送投资项目信息和需求,落实行业监管和项目对接服务,参与基金管理办法的研究制定、基金投资决策和考核评价等工作。

第十四条  市国资公司主要职责:负责组建市基金公司,对产业引导基金运作进行监管和指导,做好基金年度财务审计和基金公司的考核评价,定期向管委会办公室报送基金运作情况。

第十五条  市基金公司主要职责:负责选聘基金管理公司,受托与基金管理公司合作设立若干子基金;向子基金派驻出资人代表,参与子基金重大事项决策;负责收集和汇总产业基金投资合作意向并进行筛选,开展对拟投资合作项目尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作;负责对子基金的监管和绩效评价;定期向市国资公司报送基金运作情况。  

第四章  投资运作

第十六条  产业引导基金一般通过设立“子基金”模式运作,对于部分项目也可采取“直接投资”的模式运作。

(一)“子基金”模式,指产业引导基金与上下级财政及社会资本合作设立“种子基金”、“创投基金”、“区域基金”、“定向基金”、“并购基金”等专业“子基金”。同时,以增资方式参股现有基金的投资模式。产业引导基金参股子基金的比例最高不超过子基金总规模的30%,且不能成为第一大股东。  

(二)“直接投资”模式,产业引导基金对于我市少量重大项目、招商引资项目或初创型重点引导项目,可实行“直接投资”运作模式,具体可根据不同类别的投资对象,采取直接参股、参与定向增发或优先股、跟进投资等不同的股权投资管理形式。 “直接投资”项目出资中如有非货币资产,需经具备资质的资产评估机构进行评估,合理确定产业引导基金出资比例。对“直接投资”我市重大项目和招商引资项目,产业引导基金出资比例一般不高于20%,且不能成为第一大股东。初创型重点引导项目“直接投资”管理办法另行制定。

第十七条  基金管理公司应符合以下基本条件:

(一)在中华人民共和国境内依法设立,必须在中国基金业协会备案,注册资本或出资金额(总部)不低于500万元,并根据受托管理基金的规模相应提高注册资本数额;

(二)有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

(三)具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

(四)至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员;

(五)至少有3个以上股权投资的成功案例。

第十八条  子基金的设立和投资应满足下列要求:

(一)子基金应在我市注册;

(二)子基金重点投向我市工业主导产业及信息经济、环保、旅游、金融、现代农业等产业;

(三)子基金投资我市企业的资金不低于产业引导基金在该子基金的出资额;

(四)子基金对单个企业股权投资的资金总额,原则上不超过该子基金资金总额的20%,定向基金不受此限制;

(五)投资对象不得为合伙企业,不得投资于其他股权投资基金企业;

(六)产业引导基金与其他出资人的资金应当根据投资进度,同步到位;

(七)产业基金的投资期限一般不超过5年,“子基金”模式的最长不超过10年,确需延展投资期的,应按项目投资原有审议决策程序报批后确定。

第五章  投资管理

第十九条  产业引导基金投资项目应符合国家、省和市产业政策以及相关产业发展规划,所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目支撑,能有效引领我市创业创新和产业转型升级。

第二十条  产业引导基金不得从事以下业务:

(一)不得投资股票(新三板挂牌、上市公司增发除外)、期货、企业债券、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(二)不得从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)、委托贷款等业务;

(三)不得用于赞助、捐赠等支出;

(四)不得吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借;

(五)不得进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务;

(七)经管委会批准的创新业务不受上述条款限制,法律法规明文禁止的除外。

第二十一条  产业引导基金投资按运作模式不同,具体程序如下:

(一)“子基金”模式,由市基金公司根据产业规划和投资项目资源情况开展尽职调查和合作谈判等前期工作后,提出设立子基金可行性报告,就子基金的投资方向、规模、期限、退出方式、收益分配以及合伙人情况等提出意见,并提交审议。

(二)“直接投资”模式,由市基金公司对有关部门提出的直接投资项目可行性方案开展尽职调查和入股谈判等前期工作后,提出“直接投资”项目建议方案,就拟投资项目的规模、期限、退出方式、收益分配等提出意见建议,并提交审议。

第二十二条  根据市基金公司提出的设立子基金可行性报告或“直接投资”项目建议方案,管委会办公室依照“议事规则”提请审议决策。产业基金投资项目经决策通过后,应在市政府门户网站公示7个工作日,无异议的,由市基金公司实施具体投资运作,对公示期内有异议的项目,应及时进行调查核实。

第六章  投资退出

第二十三条  产业引导基金投资项目应在投资协议及相关合同中载明退出条件和退出方式,在达到投资年限或约定退出条件时,应适时进行股权转让、股票减持、股东回购以及清算等方式实现退出。

第二十四条  采取“子基金”运作模式的,基金运营机构与其他出资人在基金章程中,需明确有下述情况之一时,产业引导基金可无需其他出资人同意,按照投资项目审议决策程序报批后选择退出:

(一)子基金组建方案确认后超过1年,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)产业引导基金拨付子基金账户超过1年,参股子基金未开展投资业务的;

(三)子基金投资领域和阶段不符合政策目标的;

(四)发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。

第二十五条  产业引导基金退出时,原则上应按国有产权管理的有关规定通过公开市场进行,市基金公司应聘请符合资质的中介机构对所持股权进行专项审计和资产评估,作为确定退出价格的重要参考。对于约定价格实行协议退出的,应报经投决委审核批准。

第二十六条  充分发挥产业引导基金的导向作用,产业引导基金出资部分实现收益的,可向合作对象让渡收益,让渡收益总额不得超过税后收益总额,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益,国家另有规定的除外。具体让利对象包括子基金运营机构、其他社会出资人及被投企业股东。产业引导基金出资部分无收益或亏损的,不得采取政府补贴形式向合作对象支付收益。

第二十七条 产业引导基金投资项目的收益分配方式应在章程或合伙协议中载明,收益让渡应与绩效目标挂钩,通过设置投资规定区域、项目的金额及倍数、带动社会投资金额及倍数、实现的经济社会效益等指标来明确让利条件和让利额度。

第七章  费用和收益管理

第二十八条 市基金公司管理费用原则上按照不超过产业引导基金实际投资本地项目金额0.6%的比例按年计提。

第二十九条 为激励市基金公司引进人才,不断提高产业基金投资项目运作管理水平,经市基金公司提出申请,市国资公司审核,报管委会批准,可从投资净收益中提取一定比例的管理业绩报酬,作为对市基金公司的业绩激励;对于投资亏损较大的项目,经市国资公司审核提出建议,并报管委会批准,以一定比例相应扣减市基金公司的管理费用。

第八章  监督管理

第三十条  子基金的股权投资资金应当委托商业银行托管。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度向管委会办公室提交监管报告。

第三十一条  市基金公司和其他出资人按照投资协议,将认缴资金同步拨付到子基金的托管银行。

第三十二条  托管银行应当具备以下条件:

(一)在我市依法设立、有效存续、与我市有良好合作基础的法人银行机构或银行业分支机构;

(二)具有证券投资基金托管资格和经验,设有专门的托管部门和人员;

(三)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统,有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

(四)最近3年无重大过失及司法机关处罚的不良记录。

第九章  报告制度

第三十三条  采取“子基金”运作模式的,市国资公司每季度向管委会办公室提交《子基金运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度执行情况报告》。

第三十四条  采取“直接投资”运作模式的,市国资公司每季度向管委会办公室提交《被投资企业运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《企业年度会计报告》。

第三十五条 产业引导基金投资运作过程中如发生重大或特殊事件,市基金公司应当及时向市国资公司报告,由市国资公司向管委会办公室报告,并经管委会办公室审核后报告管委会。

第十章  附则

第三十六条  本办法自2018年  月  日起施行。原《江山市政府产业基金实施意见》(江政发〔2015〕52号)和江山市科技创新创业基金管理办法(试行)》(江政办发〔2015〕128号)停止执行,已设立的子基金可按照原先签订的协议继续执行,也可按照本管理办法协商修改。



附件:江山市政府产业引导基金管理委员会成员名单

 

附件

江山市政府产业引导基金管理委员会成员名单

 

主 任:市长

副主任:分管副市长

成 员:市府办主任

    市府办副主任

    市发改局局长

    市财政局局长

    市经信局局长

    市国资办主任

    市科技局局长

    市金融办主任

    市经济开发区主任

    市商务局局长

    市农业局局长

    市招商局局长

    市市场监管局局长

    市旅委主任

    市国土资源局长

    市规划局局长

    市监管办主任

    市林业局局长

    市水利局局长

    市环保局局长

    市安监局局长

    市法制办主任

    市人才办主任

    市人行行长

    市银监办主任

管委会下设办公室,为管委会常设机构,负责日常管理工作,办公室设在市财政局,由周立武同志兼任办公室主任。如有如遇人员变动,由管委会组成单位相关负责人接替,不再另行发文调整。


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